兴全全球视野股票型证券投资基金2016年半年度报告摘要

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兴全全球视野股票型证券投资基金

2016年半年度报告摘要

2016年6月30日

基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

送出日期：2016年8月24日

1重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年01月01日起至06月30日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

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2基金简介

2.1基金基本情况

基金简称 兴全全球视野股票

场内简称 -

基金主代码 340006

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006年9月20日

基金管理人 兴业全球基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,891,456,911.08份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 -

上市日期 -

2.2基金产品说明

投资目标 本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、

竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与

长期资本增值。

投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投

资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的

历史机遇，采取“自上而下”的方法，定性与定量研

究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配

置。

业绩比较基准 80%沪深300指数＋15%中证国债指数＋5%同业

存款利率

风险收益特征 较高风险、较高收益

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 兴业全球基金管理有限公 兴业银行股份有限公司

司

姓名 冯晓莲 张志永

信息披露负责人 联系电话 021-20398888 021-62677777

电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn

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客户服务电话 4006780099，021- 95561

38824536

传真 021-20398858 021-62159217

2.4信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标 报告期(2016年1月1日-2016年6月30日)

本期已实现收益 -19,431,165.01

本期利润 -475,928,689.82

加权平均基金份额本期利润 -0.2518

本期基金份额净值增长率 -12.42%

3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日)

期末可供分配基金份额利润 0.6663

期末基金资产净值 3,151,646,314.32

期末基金份额净值 1.6663

注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

增长率① 准差② 率③ 准差④

过去一个月 4.03% 1.40% -0.29% 0.78% 4.32% 0.62%

过去三个月 5.14% 1.45% -1.56% 0.81% 6.70% 0.64%

过去六个月 -12.42% 2.28% -12.02% 1.47% -0.40% 0.81%

过去一年 -12.69% 2.58% -22.50% 1.81% 9.81% 0.77%

过去三年 80.81% 1.85% 39.61% 1.45% 41.20% 0.40%

自基金合同

527.72% 1.59% 127.05% 1.53% 400.67% 0.06%

生效起至今

注：本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：沪深300指数选取了A股市场上规模最大、流动性最好的300只股票作为其成份股，对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中证国债指数是一个全面反映国债市场（包括银行间、上交所、深交所）的综合性指数，也是债券品种中比较基准的参考。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Returnt=80%(沪深300指数t/沪深300指数t-1-1)+15％(中证国债指数t/中证

国债指数t-1-1)+5%(同业存款利率t/360)

Benchmarkt =（1+Returnt）（1+Benchmarkt-1）-1

其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、净值表现所取数据截至到2016年6月30日。

2、按照《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2006年9月20日至2007年3月19日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100号文）批准，于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理

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有限公司”。2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。

截止2016年6月30日，公司旗下管理着十七只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 业年限

基金管

理部投

资副总 经济学硕士，历任汉唐证

监兼本 券研究员，国泰人寿保险

基金、 有限责任公司投资经理，

兴全商 华富基金管理有限公司基

2015年12月

吴圣涛 业模式 - 13年 金经理，东吴基金管理有

31日

优选混 限公司基金经理，兴业全

合型基 球基金管理有限公司兴全

金 有机增长灵活配置混合型

（LOF） 证券投资基金基金经理。

基金经

理

本基金、

兴全沪

深 工商管理硕士，历任兴业

300指 全球基金管理有限公司行

数增强 2015年12月 业研究员，兴全趋势证券

申庆 型证券 - 18年

31日 投资基金（LOF）基金经

投资基 理助理、基金管理部总监

金 助理。

（LOF）

基金经

理

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注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2016年上半年，国内股票市场开局出现连续熔断走势，后续在宏观经济数据回升、汇率企稳等因素呵护下出现止跌回稳。总体看投资者情绪相对悲观，市场反弹中优质白马成长股表现较好。兴全全球视野基金维持了相对均衡的配置策略，个股持仓有一定调整。期间基金净值随市

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场出现了一定幅度下跌。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金份额净值增长率-12.42%，同期业绩比较基准收益率-12.02%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，在宏观数据堪忧、汇率贬值压力下市场可能难以有大的趋势性机会，但无风险利率的继续下行以及其它资产收益率下滑，对股票市场会形成一定支撑。我们判断市场在未来较长时间可能会延续震荡走势，我们仍然会坚持以严格的标准去选择个股以控制下行风险，重点通过公司业绩的长期增长来获得投资回报。

从具体投资方向看，兴全全球视野基金将以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值，力争为投资者创造好的投资收益。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。

3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。

上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的

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规定，本报告期内，本基金实施利润分配1次，共分配利润2,526,864,480.80元，符合本基金基金合同的相关规定。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

报告截止日：2016年6月30日

单位：人民币元

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本期末 上年度末

资产 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日

资产：

银行存款 49,320,280.43 489,587,080.57

结算备付金 3,755,841.73 21,466,365.24

存出保证金 1,753,074.17 7,004,669.07

交易性金融资产 3,104,348,813.59 3,707,029,908.77

其中：股票投资 2,942,567,361.59 3,509,309,908.77

基金投资 - -

债券投资 161,781,452.00 197,720,000.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 20,759,534.65 95,926,917.72

应收利息 1,072,691.84 833,583.95

应收股利 - -

应收申购款 2,138,325.04 12,073,505.10

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 3,183,148,561.45 4,333,922,030.42

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 19,799,850.30 -

应付证券清算款 - 72,628,391.60

应付赎回款 5,076,043.70 1,778,384.35

应付管理人报酬 3,997,684.23 5,368,175.42

应付托管费 666,280.71 894,695.91

应付销售服务费 - -

应付交易费用 1,634,242.33 8,308,880.61

应交税费 - -

应付利息 10,744.06 -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 317,401.80 490,859.03

负债合计 31,502,247.13 89,469,386.92

所有者权益：

实收基金 1,891,456,911.08 1,703,129,825.77

未分配利润 1,260,189,403.24 2,541,322,817.73

所有者权益合计 3,151,646,314.32 4,244,452,643.50

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负债和所有者权益总计 3,183,148,561.45 4,333,922,030.42

注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值 1.6663 元，基金份额总额

1,891,456,911.08份。

6.2利润表

会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2016年1月1日至 2015年1月1日至

2016年6月30日 2015年6月30日

一、收入 -439,196,872.46 2,557,926,083.21

1.利息收入 5,060,688.28 8,448,894.75

其中：存款利息收入 2,858,896.91 4,281,513.60

债券利息收入 1,910,240.95 4,153,822.19

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 291,550.42 13,558.96

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 2,684,852.59 2,675,516,438.37

其中：股票投资收益 -10,029,598.67 2,552,311,206.80

基金投资收益 - -

债券投资收益 316,726.42 108,787,791.11

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 12,397,724.84 14,417,440.46

3.公允价值变动收益（损失以 -456,497,524.81 -129,876,002.52

“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号 - -

填列）

5.其他收入（损失以“-”号填 9,555,111.48 3,836,752.61

列）

减：二、费用 36,731,817.36 87,099,726.90

1．管理人报酬 24,384,003.84 42,597,443.84

2．托管费 4,064,000.64 7,099,573.93

3．销售服务费 6.4.8.2.3 - -

4．交易费用 8,049,369.36 36,639,227.48

5．利息支出 33,557.38 538,082.35

其中：卖出回购金融资产支出 33,557.38 538,082.35

6．其他费用 200,886.14 225,399.30

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三、利润总额（亏损总额以“- -475,928,689.82 2,470,826,356.31

”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 -475,928,689.82 2,470,826,356.31

填列）

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日

单位：人民币元

本期

2016年1月1日至2016年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 1,703,129,825.77 2,541,322,817.73 4,244,452,643.50

（基金净值）

二、本期经营活动产生 - -475,928,689.82 -475,928,689.82

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 188,327,085.31 1,721,659,756.13 1,909,986,841.44

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 4,456,596,566.88 4,309,471,841.28 8,766,068,408.16

2.基金赎回款 -4,268,269,481.57 -2,587,812,085.15 -6,856,081,566.72

四、本期向基金份额持 - -2,526,864,480.80 -2,526,864,480.80

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益 1,891,456,911.08 1,260,189,403.24 3,151,646,314.32

（基金净值）

上年度可比期间

2015年1月1日至2015年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 2,659,544,513.87 1,754,802,222.02 4,414,346,735.89

（基金净值）

二、本期经营活动产生 - 2,470,826,356.31 2,470,826,356.31

的基金净值变动数（本

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期净利润）

三、本期基金份额交易 -702,169,156.02 -1,289,682,269.65 -1,991,851,425.67

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 907,586,066.81 1,068,290,603.51 1,975,876,670.32

2.基金赎回款 -1,609,755,222.83 -2,357,972,873.16 -3,967,728,095.99

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益 1,957,375,357.85 2,935,946,308.68 4,893,321,666.53

（基金净值）

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：

______庄园芳______ ______杨东______ ____詹鸿飞____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

兴全全球视野股票型证券投资基金(原名兴业全球视野股票型证券投资基金，以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]149 号文《关于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集，基金合同于2006 年9 月20 日正式生效，首次设立募集规模为3,289,724,684.59 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。本基金于2011年1 月1 日起更名为兴全全球视野股票型证券投资基金。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

本基金为股票型基金，股票投资比例为80%-95%、债券投资比例为0%-20%、权证投资比例为0%-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于5%。

本基金的业绩比较基准为“80%沪深300指数＋15%中证国债指数＋5%同业存款利率”。

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6.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年上半年度的经营成果和净值变动情况。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作。另，自2016年5月1日起，在全国范围内将全面推开营业税改征增值税。主要税项列示如下：

1)以发行基金方式募集资金，不属于增值税征收范围，不缴纳增值税。

2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、

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红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳；个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，其中股权登记日在2015年9月8日之前的，暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日之后的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。

5)对于基金从事A股买卖，自2008年9月19日起，出让方按0.1%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。

6)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。

6.4.7关联方关系

6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

兴业全球基金管理有限公司（以下简称 基金管理人，注册登记机构，基金销售机构

“兴业全球基金”）

兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业 基金托管人，基金销售机构

银行”）

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业 基金管理人的股东，基金销售机构

证券”）

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日

关联方名称

占当期股票 占当期股票

成交金额 成交金额

成交总额的比例 成交总额的比

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例

兴业证券 1,390,059,354.36 24.36% 13,765,527,132.26 55.38%

6.4.8.1.2债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日

关联方名称 占当期债券

占当期债券

成交金额 成交金额 成交总额的比

成交总额的比例 例

兴业证券 170,789.40 0.33% - -

6.4.8.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日

关联方名称 占当期债券

占当期债券回购

回购成交金额 回购成交金额 回购

成交总额的比例 成交总额的比例

兴业证券 174,000,000.00 5.22% 268,300,000.00 79.31%

6.4.8.1.4权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.8.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

2016年1月1日至2016年6月30日

关联方名称

当期 占当期佣金总量的 占期末应付佣

期末应付佣金余额

佣金 比例 金总额的比例

兴业证券 1,019,618.54 22.33% 521,973.37 31.96%

上年度可比期间

2015年1月1日至2015年6月30日

关联方名称

当期 占当期佣金总量的 占期末应付佣

期末应付佣金余额

佣金 比例 金总额的比例

兴业证券 9,823,778.80 49.31% 7,175,645.93 50.99%

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本

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基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.8.2关联方报酬

6.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年6月

6月30日 30日

当期发生的基金应支付 24,384,003.84 42,597,443.84

的管理费

其中：支付销售机构的 2,176,588.75 3,179,795.20

客户维护费

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值1.5%/当年天数。

6.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年6月

6月30日 30日

当期发生的基金应支付 4,064,000.64 7,099,573.93

的托管费

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值0.25%/当年天数。

6.4.8.2.3销售服务费

无。

6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.8.4各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年6月

6月30日 30日

期初持有的基金份额 4,479,437.32 -

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期间申购/买入总份额 1,391,850.01 -

期间因拆分变动份额 - -

减：期间赎回/卖出总份额 - -

期末持有的基金份额 5,871,287.33 -

期末持有的基金份额 0.3104% -

占基金总份额比例

注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额，期间赎回/卖出总份额含转换转出份额。

2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。

6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。

6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2016年1月1日至2016年6月 2015年1月1日至2015年6月30日

名称 30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

兴业银行 49,320,280.43 2,586,384.92 836,559,743.68 4,070,966.58

6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

6.4.8.7其他关联交易事项的说明

无。

6.4.9期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.10.1.1受限证券类别：股票

流通 数量

证券 证券 成功 可流 认购 期末估 期末 期末估值总

受限 （单位：股） 备注

代码 名称认购日通日 价格 值单价 成本总额 额

类型

2016

2015年 非公开

劲胜 年

300083 12月 发行流 31.91 8.12 2,460,000 78,498,600.0019,975,200.00 注1

精密 12月

28日 通受限

30日

300083 劲胜 2016年 2016 非公开 - 8.12 7,380,000 -59,925,600.00 -

第19页共32页

精密 5月年 发行转

30日 12月增

30日

2017

2016年 非公开

凤凰 年

600716 1月 发行流 7.74 7.44 10,335,900 79,999,866.0076,899,096.00 -

股份 1月

21日 通受限

18日

2016

2015年 非公开

香江 年

600162 12月 发行流 6.02 4.08 6,689,600 40,271,392.0027,293,568.00 注2

控股 12月

24日 通受限

19日

2016

2016年 非公开

香江 年

600162 6月 发行转 - 4.08 3,344,800 -13,646,784.00 -

控股 12月

27日 增

19日

2017

2016年 非公开

宝新 年

000690 4月 发行流 6.90 6.72 4,347,800 29,999,820.0029,217,216.00 注3

能源 4月

25日 通受限

26日

2017

2016年 非公开

万安 年

002590 2月 发行流 12.60 19.15 802,200 10,107,720.0015,362,130.00 注4

科技 3月

24日 通受限

1日

2016

2015年 非公开

东宝 年

300239 11月 发行流 11.42 7.35 810,000 9,250,200.00 5,953,500.00 注5

生物 11月

11日 通受限

14日

2016

2016年 非公开

东宝 年

300239 5月 发行转 - 7.35 810,000 - 5,953,500.00 -

生物 11月

31日 增

14日

2017

2016年

通宇 年 新股流

002792 3月 22.94 59.80 77,621 1,780,625.74 4,641,735.80 注6

通讯 3月 通受限

21日

28日

2017

通宇 2016年年 新股转

002792 - 59.80 38,811 - 2,320,897.80 -

通讯6月7日 3月增

28日

2017

2016年

坚朗 年 新股流

002791 3月 21.57 53.77 121,285 2,616,117.45 6,521,494.45 -

五金 3月 通受限

22日

29日

300508 维宏 2016年 2017 新股流 20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -

第20页共32页

股份 4月年 通受限

12日 4月

19日

2016

2016年

玲珑 年 新股流

601966 6月 12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -

轮胎 7月 通受限

24日

6日

2016

2016年

新宏 年 新股流

603016 6月 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -

泰 7月 通受限

23日

1日

2016

2016年

科大 年 新股流

300520 6月 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -

国创 7月 通受限

30日

8日

2016

2016年

丰元 年 新股流

002805 6月 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -

股份 7月 通受限

29日

7日

6.4.10.1.2受限证券类别：债券

数量

证券 证券 成功 可流流通受 认购 期末估 期末 期末估值总

（单位： 备注

代码 名称认购日 通日限类型 价格 值单价 成本总额 额

张）

2016

2016年

16皖 年 新债未

132006 6月 100.00 100.00 13,500 1,350,000.001,350,000.00 -

新EB 7月 流通

27日

29日

2016

2016年

海印 年 新债未

127003 6月 100.00 100.00 1,360 136,000.00 136,000.00 -

转债 7月 流通

15日

1日

注1：本基金持有的非公开发行股票劲胜精密，于 2016年 5月30 日实施2015 年度权益分

配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增30股。本基金新增7,380,000股。

注2：本基金持有的非公开发行股票香江控股，于 2016年 6月27 日实施2015 年度权益分

配方案， 向全体股东每 10 股派 0.9 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股

转增5股。本基金新增3,344,800 股。

注3：本基金持有的非公开发行股票宝新能源，于2016年6月3 日实施2015年度权益分配

方案，向全体股东每 10股派 2元（含税）。

注4：本基金持有的非公开发行股票万安科技，于 2016年5月25 日实施2015 年度权益分

第21页共32页

配方案，向全体股东每10股派0.4元（含税）。

注5：本基金持有的非公开发行股票东宝生物，于 2016年 5月31 日实施2015 年度权益分

配方案， 向全体股东每 10 股派 0.3 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股

转增10股。本基金新增810,000股。

注6：本基金持有的新股通宇通讯，于2016年 6月7 日实施2015 年度权益分配方案，向

全体股东每10 股派 4 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。本

基金新增38,811股。

注7：上述可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

停 期末 复牌

股票股票 停牌牌 复牌 期末 期末估值总

估值单 开盘单 数量（股） 备注

代码名称 日期原 日期 成本总额 额

价 价

因

2016

筹划

力源年

300184 重大 11.03- - 2,657,000 50,782,692.5929,306,710.00 -

信息 3月

事项

4日

2016

筹划

城投年

600649 重大 14.36- - 1,777,000 26,624,083.5725,517,720.00 -

控股 6月

事项

20日

2016

筹划

宝钢年

600019 重大 4.90 - - 1,000,000 5,470,000.004,900,000.00 -

股份 6月

事项

27日

6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2016年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额19,799,850.3元，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

债券代 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额

码

090221 09国开21 2016年7月 99.80 200,000 19,960,000.00

1日

第22页共32页

合计 200,000 19,960,000.00

6.4.9.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 2,942,567,361.59 92.44

其中：股票 2,942,567,361.59 92.44

2 固定收益投资 161,781,452.00 5.08

其中：债券 161,781,452.00 5.08

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 53,076,122.16 1.67

7 其他各项资产 25,723,625.70 0.81

8 合计 3,183,148,561.45 100.00

7.2期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比例（％）

代码 行业类别 公允价值

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 36,404,752.39 1.16

C 制造业 1,795,838,971.54 56.98

第23页共32页

电力、热力、燃气及水生产和供

D 41,072,216.00 1.30

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 61,540,105.00 1.95

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 201,397,965.90 6.39

业

J 金融业 153,875,467.26 4.88

K 房地产业 339,727,576.18 10.78

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 312,710,307.32 9.92

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,942,567,361.59 93.37

7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 比例（％）

1 300012 华测检测 25,259,314 312,710,307.32 9.92

2 300054 鼎龙股份 12,257,958 306,694,109.16 9.73

3 600079 人福医药 18,010,000 302,027,700.00 9.58

4 002152 广电运通 17,564,701 288,763,684.44 9.16

5 000403 ST生化 5,380,814 159,218,286.26 5.05

6 300017 网宿科技 2,257,000 151,670,400.00 4.81

7 000863 三湘股份 16,000,000 147,200,000.00 4.67

8 000919 金陵药业 9,550,000 125,009,500.00 3.97

9 300083 劲胜精密 9,840,000 79,900,800.00 2.54

10 600716 凤凰股份 10,335,900 76,899,096.00 2.44

第24页共32页

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站

的半年度报告正文。

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例（％）

1 600079 人福医药 473,415,931.39 11.15

2 300012 华测检测 351,114,550.61 8.27

3 002152 广电运通 336,144,075.28 7.92

4 000919 金陵药业 238,482,973.18 5.62

5 000403 ST生化 164,008,112.01 3.86

6 300054 鼎龙股份 141,405,845.32 3.33

7 600716 凤凰股份 79,999,866.00 1.88

8 600297 广汇汽车 79,580,000.00 1.87

9 300290 荣科科技 75,240,000.00 1.77

10 600521 华海药业 70,099,310.57 1.65

11 002007 华兰生物 64,159,361.18 1.51

12 000333 美的集团 55,840,000.00 1.32

13 001979 招商蛇口 46,482,847.85 1.10

14 300431 暴风集团 44,295,000.00 1.04

15 300145 中金环境 40,691,602.06 0.96

16 601009 南京银行 35,844,898.06 0.84

17 603005 晶方科技 33,540,000.00 0.79

18 000690 宝新能源 29,999,820.00 0.71

19 300185 通裕重工 29,999,802.00 0.71

20 600741 华域汽车 29,096,183.44 0.69

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例（％）

1 300290 荣科科技 171,102,394.74 4.03

2 600079 人福医药 162,322,435.65 3.82

第25页共32页

3 300136 信维通信 136,842,434.68 3.22

4 002548 金新农 121,684,135.75 2.87

5 002174 游族网络 118,113,174.57 2.78

6 300017 网宿科技 115,265,135.22 2.72

7 000919 金陵药业 111,128,987.63 2.62

8 300065 海兰信 108,078,199.87 2.55

9 000670 *ST盈方 104,457,566.72 2.46

10 600674 川投能源 92,327,583.35 2.18

11 000662 天夏智慧 91,170,759.14 2.15

12 300012 华测检测 88,171,459.15 2.08

13 300207 欣旺达 86,788,152.89 2.04

14 600398 海澜之家 85,710,886.68 2.02

15 300292 吴通控股 81,850,665.28 1.93

16 600105 永鼎股份 80,864,876.76 1.91

17 002703 浙江世宝 78,599,803.73 1.85

18 000863 三湘股份 77,823,253.82 1.83

19 002152 广电运通 76,720,593.92 1.81

20 601636 旗滨集团 71,008,117.29 1.67

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 2,880,858,196.47

卖出股票收入（成交）总额 2,980,996,408.17

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 39,976,000.00 1.27

2 央行票据 - -

3 金融债券 119,634,000.00 3.80

其中：政策性金融债 119,634,000.00 3.80

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 2,171,452.00 0.07

8 同业存单 - -

第26页共32页

9 其他 - -

10 合计 161,781,452.00 5.13

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 比例（％）

1 120223 12国开23 900,000 89,694,000.00 2.85

2 019539 16国债11 400,000 39,976,000.00 1.27

3 090221 09国开21 300,000 29,940,000.00 0.95

4 132006 16皖新EB 13,500 1,350,000.00 0.04

5 120001 16以岭EB 3,300 365,772.00 0.01

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3本期国债期货投资评价

第27页共32页

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.12投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,753,074.17

2 应收证券清算款 20,759,534.65

3 应收股利 -

4 应收利息 1,072,691.84

5 应收申购款 2,138,325.04

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 25,723,625.70

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

流通受限部分的公允占基金资产净值比

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

价值 例（%）

1 300083 劲胜精密 79,900,800.00 2.54 非公开发行

2 600716 凤凰股份 76,899,096.00 2.44 非公开发行

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第28页共32页

8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有人户数 户均持有的

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 持有份额

额比例 额比例

54,223 34,882.93 975,977,707.43 51.60% 915,479,203.65 48.40%

8.2期末上市基金前十名持有人

本基金不属于上市基金。

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 524,748.36 0.0277%

持有本基金

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究 10~50

部门负责人持有本开放式基金

0

本基金基金经理持有本开放式基金

9开放式基金份额变动

单位：份

3,289,724,684.59

基金合同生效日（2006年9月20日 ）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 1,703,129,825.77

本报告期基金总申购份额 4,456,596,566.88

减:本报告期基金总赎回份额 4,268,269,481.57

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 1,891,456,911.08

注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

第29页共32页

10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（1）报告期内基金管理人重大人事变动。

2016年5月9日公告，自2016年5月9日起公司董事长、法定代表人由兰荣先生变更为庄园芳女士；

2016年1月13日公告，自2016年1月13日起郑文惠女士任公司副总经理。

（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

第30页共32页

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注

总量的比例

例

兴业证券 21,390,059,354.36 24.36% 1,019,618.54 22.33% -

中泰证券 2 977,947,536.69 17.14% 912,432.48 19.98% -

中信证券 3 837,261,345.33 14.67% 541,992.91 11.87% -

中银国际 1 526,892,604.05 9.23% 332,628.16 7.28% -

平安证券 1 520,779,098.56 9.13% 485,002.07 10.62% -

西南证券 1 507,785,390.85 8.90% 472,901.06 10.35% -

华福证券 1 258,803,042.92 4.54% 241,022.87 5.28% -

华鑫证券 1 257,759,420.97 4.52% 162,724.61 3.56% -

中投证券 1 212,366,036.85 3.72% 197,775.61 4.33% -

高华证券 1 157,413,018.17 2.76% 146,598.78 3.21% -

国信证券 1 58,404,891.20 1.02% 54,392.29 1.19% -

中航证券 1 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

民族证券 1 - - - - -

国元证券 1 - - - - -

国都证券 1 - - - - -

东方证券 1 - - - - -

中金公司 1 - - - - -

德邦证券 1 - - - - -

联讯证券 1 - - - - -

湘财证券 1 - - - - -

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债 占当期权证

券商名称

成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

例 成交总额 比例

第31页共32页

的比例

兴业证券 170,789.40 0.33%174,000,000.00 5.22% - -

中泰证券 1,520,374.50 2.94%702,200,000.00 21.08% - -

中信证券 - - - - - -

中银国际 49,637,857.14 96.10%979,400,000.00 29.41% - -

平安证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

华福证券 43,296.00 0.08%772,800,000.00 23.20% - -

华鑫证券 - - - - - -

中投证券 277,552.90 0.54%523,500,000.00 15.72% - -

高华证券 - -137,800,000.00 4.14% - -

国信证券 - -41,000,000.00 1.23% - -

中航证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

民族证券 - - - - - -

国元证券 - - - - - -

国都证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

德邦证券 - - - - - -

联讯证券 - - - - - -

湘财证券 - - - - - -

11影响投资者决策的其他重要信息

无。

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